李三問：
我想知道針對炒風，交易所除發出“不尋常交易”的質問外，還能夠作些甚麼？即使像之前，將豐盛工業（HARVEST，9342，主板工業產品組）列為指定股壓制漲風，但這樣的例子似乎不常見，那是否意味交易所對投資者的保障其實有限？
答：根據交易所的回覆，交易所非常重視投資者的保障，為達到這保障目的，交易所採取了以下5步驟來維持市場次序、合理及透明度。這5措施如下：
5步驟維持市場次序
1.透過監測系統監督所有交易，以對市場失序保持謹慎。交易所採用國際接受指標以辨識可能性的市場操作。交易所也採用其他不同管道，如投訴、分析工具。若交易出現濫用，交易所將和經紀或代理接洽以採取立即行動。
2.監督上市公司公佈的資料，以確保他們遵守上市需求。
3.若出現不尋常交易，將進一步諮詢相關公司。
4.依各種交易疑慮和嚴重度，採取其他監督工具及防範未然行動，包括市場警惕（Market Alerts）、指定股（Designations）。
5.若經紀、上市公司、董事或顧問觸犯條例，如延遲公佈或公佈具誤導性的資料，交易所將對相關人士採取程序強制措施。若不尋常交易涉及內線交易或其他濫用情況，交易所將向證券監督委員會投報，指該公司可能侵犯資金市場與服務條例2007。
因此，“不尋常交易質問”並非交易所用來對付不尋常交易的唯一途徑，基於市場並非經常透明，交易所也施其他策略，包括和不同組織接洽，配合交易所投資者保障框架，採取防患未然和強制的舉措。（星洲日報／投資致富‧投資問診室）
No comments:
Post a Comment